公司重要管理规章及运作情形


本公司内部控制制度订有『内部重大讯息及防范内线事务处理程序』、「诚信经营作业程序及行为指南」等规范,定期向内部人倡导且落实执行,禁止公司内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券,并不定期检讨办法以符合现行法令与实务管理需要。

112年度针对落实宣导「内部人禁止内线交易」之具体执行情形:

(一) 本公司订定有「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」,每年至少一次对现任董事、经理人及受僱人注意相关法令及主管机关之规定内容,对受僱人每年予以教育宣导。
(二) 本公司于每月底针对董事及内部人进行持股申报作业通知时,同时会在电子邮件中进行法规宣导,加强内部人法遵意识。另对新任董事及经理人则于上任后 即时内安排教育宣导,对新任受僱人则由人事单位于职前训练时予以教育宣导。

(三) 本年度重点包括董事不得于年度财务报告公告前30日,和每季财务报告公告前15日之封闭期间交易其股票等。

通知日期 董事会招开日期 封闭期间 备注
112.01.03 112.03.08 112.02.05 ~ 112.03.08
112.03.17 112.04.21 112.04.06 ~ 112.04.21
112.06.27 112.07.26 112.07.11 ~ 112.07.26
112.09.27 112.11.03 112.10.18 ~ 112.11.03

(四) 本公司针对落实禁止内线交易持续进行之宣导具体情形:

对象

执行情形

频率

成效

董事会成员

112/06/08112/06/14112/07/07以电子方式(e-mail)倡导短线交易归入权相关事项、转知及布达证交所函令-内部人持股变动申报违反证交法之常见态样等。

每年

3次

董事及全体内部人

每月以电子邮件通知内部人申报股权异动情形。

每月

12次

全体员工

112年度已于1218日对现任经理人及受雇人计121人次进行 1小时教育倡导,课程内容包括:重大讯息之保密作业,以及内线交易形成原因、认定过程及交易实例说明,内部重大信息范围、保密作业、公开作业与违规处理,课程结束后并进行测验,及将简报档案于厂内公告提供同仁参考。

年度

1次

本公司指定总管理处为专责单位隶属于董事会,负责推动本集团诚信经营、反贪腐、反贿赂及法令遵循等公司治理事宜,并于每年向本公司董事会报告其执行情形,最近已于1130126日向董事会报告。本公司「诚信经营政策暨守则」系由总管理处订定,且本政策暨守则之订定、修正或废止应经董事会同意。 本公司董事会系尽善良管理人之注意义务,监督公司防止不诚信行为,以确保诚信经营政策之落实。

112年诚信经营执行状况如下表:

说明:

1.依据本公司「诚信经营守则」第七条之分类,进行112年执行结果报告。

期间

营运据点

(Site)

案件类型

()

接获案件数

成案数

处置说明

112/01/01

|

112/12/31

TW

NA

0

0

不适用

KS

NA

0

0

不适用

SN

NA

0

0

不适用

SH

NA

0

0

不适用

SABER

NA

0

0

不适用

:本公司「诚信经营守则」第七条之分类,将案件类型分类如下:

() 行贿及收贿。

() 提供非法政治献金。

() 不当慈善捐赠或赞助。

() 提供或接受不合理礼物、款待或其他不正当利益。

() 侵害营业秘密、商标权、专利权、著作权及其他知识产权。

() 从事不公平竞争之行为。

() 产品及服务于研发、采购、制造、提供或销售时直接或间接损害消费者或其他利害关系人之权益、健康与安全。

 

2. 教育训练与法令倡导

总管理处(法务)推动全体同仁之倡导教育,1121218日以「落实诚信价值、企业永续发展」为主题,汇整诚信经营守则及内部重大信息处理重要 规范,透过影片与案例研讨,倡导同仁于执行业务时应注意之事项并进行年度测验 每年对全体同仁实施在线测验,测验范围涵盖诚信经营守则、诚信经营作业程序及行为指南等。